第二章 沖破產(chǎn)權(quán)禁區(qū)

第七節(jié) 求索：社會主義所有制理論

中國共產(chǎn)黨是馬克思主義的政黨，是以實現(xiàn)社會主義、共產(chǎn)主義為目標的政黨。在紀念中國共產(chǎn)黨成立28周年時，毛澤東同志說，“中國人找到馬克思主義，是經(jīng)過俄國人介紹的。在十月革命以前，中國人不但不知道列寧、斯大林，也不知道馬克思、恩格斯。十月革命一聲炮響，給我們送來馬克思列寧主義。”^[1]馬克思主義誕生以來出現(xiàn)了很多流派，從組織形式看有第一國際、第二國際和第三國際，他們都是馬克思主義組織，但對馬克思主義的理解不同。中國的馬克思主義是經(jīng)過俄國人介紹的，列寧、斯大林是第三國際的倡導者和領(lǐng)導人，這個歷史注定了我國的社會主義革命烙下了深深的蘇聯(lián)印記。

列寧是馬克思主義的信徒，但是，并沒有完全按照共產(chǎn)主義的理論去實踐，如恩格斯認為共產(chǎn)主義

將在一切文明國家里，至少在英國、美國、法國、德國同時發(fā)生革命。^[2]而列寧在《論歐洲聯(lián)邦口號》中則認為社會主義可能在一個資本主義國家內(nèi)取得勝利。列寧也完全沒有理會馬克思關(guān)于共產(chǎn)主義社會只能建立在高度發(fā)達的資本主義社會之上的論述，而在資本主義不發(fā)達的社會創(chuàng)建了社會主義。但他借用了馬克思關(guān)于共產(chǎn)主義設想的部分觀點，如消滅一切生產(chǎn)資料私有制，消滅商品經(jīng)濟。同時發(fā)明了社會主義思想中計劃經(jīng)濟的觀點，并將這些思想寫進了俄共（布）黨綱草案：“堅持不懈地把已經(jīng)開始并已在主要方面基本上完成的對資產(chǎn)階級的剝奪，把變生產(chǎn)資料和流通手段為蘇維埃共和國的財產(chǎn)即全體勞動者的公共財產(chǎn)的工作繼續(xù)下去并進行到底。……在分配方面，蘇維埃政權(quán)現(xiàn)時的任務是堅定不移地繼續(xù)在全國范圍內(nèi)用有計劃有組織的產(chǎn)品分配來代替貿(mào)易。……俄共將力求盡量迅速地實行最激進的措施，為消滅貨幣做好準備，首先是以存折、支票和短期領(lǐng)物證等等來代替貨幣，規(guī)定貨幣必須存入銀行等等。”^[3]當然，這一套理論在實踐中遭到失敗后，列寧實行了退卻，開始推行新經(jīng)濟政策。但列寧死后斯大林全面繼承和發(fā)展了這套理論。他一方面大力發(fā)展國有制的工業(yè)，尤其是重工業(yè)，同時開展了自上而下的大規(guī)模的農(nóng)業(yè)全盤集體化運動。他一直致力于推進全面的國有化，1952年斯大林在《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟問題》一文中提出要把集體農(nóng)莊所有制提高到全民所有制的水平。聯(lián)共（布）第十九次代表大會則宣布：“現(xiàn)在，蘇聯(lián)共產(chǎn)黨的主要任務是：從社會主義逐漸過渡到共產(chǎn)主義，最后建成共產(chǎn)主義社會。”^[4]

中國共產(chǎn)黨和蘇聯(lián)共產(chǎn)黨是一脈相承的。從延安整風開始，毛澤東提出了《改造我們的學習》，從那時起，斯大林的《聯(lián)共黨史》為中心學習材料。毛澤東說， “《聯(lián)共黨史》是一百年來全世界共產(chǎn)主義運動的最高的綜合和總結(jié)，是理論和實際結(jié)合的典型，在全世界還只有這一個完全的典型”[5]

另外，蘇聯(lián)經(jīng)典的《政治經(jīng)濟學教科書》也是斯大林主義的產(chǎn)物，它把國家所有制和計劃經(jīng)濟定義為社會主義最基本的經(jīng)濟特征。認為國家所有制是社會主義社會中占有優(yōu)勢的、起主導作用的所有制形式，是社會主義制度的基礎(chǔ)。緊步蘇聯(lián)之后的中國共產(chǎn)黨在新中國建立之初的《共同綱領(lǐng)》宣布：“國營經(jīng)濟為社會主義性質(zhì)的經(jīng)濟，凡屬有關(guān)國家經(jīng)濟命脈和足以操縱國民生計的事業(yè)，均應由國家統(tǒng)一經(jīng)營。”尤其是社會主義改造運動之后，中國的經(jīng)濟的國有化和集體化成為社會主義革命與建設的主要任務。

粉碎“四人幫”之后，怎樣重新認識社會主義，開展對社會主義理論創(chuàng)新是中國共產(chǎn)黨在改革開放實踐中面臨的重要課題。

對社會主義所有制形式的探索始于十一屆三中全會以后。在此以前，從1956年至1978年，中國的個體私營經(jīng)濟幾近絕跡，因為當時風行的“社會主義原則”，不允許私營經(jīng)濟存在，它是屬于被消滅的對象。私營經(jīng)濟在法律上沒有合法地位。文化大革命結(jié)束后，中國經(jīng)濟的恢復面臨極大的困難，全國城鎮(zhèn)待業(yè)人員達2000余萬，單一公有制經(jīng)濟難以承受；農(nóng)村經(jīng)濟自1958年建立政社合一的人民公社體制后，農(nóng)村實行高度集中的管理，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一分配，農(nóng)民毫無自主權(quán)和積極性，加之自然災害頻繁，大部分農(nóng)民的溫飽問題沒有解決。1978年12月召開的十一屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問題的決定（草案）》，在全會公報中明確提出：“社員自留地、家庭副業(yè)和集市貿(mào)易是社會主義經(jīng)濟的必要補充部分，任何人不得亂加干涉”。從資本主義的尾巴到社會主義經(jīng)濟的必要補充是對文化大革命極左理論的糾偏，但這一表述僅限制在自留地、家庭副業(yè)和集市貿(mào)易范圍，仍然不能解放農(nóng)民的生產(chǎn)力。一種不可抑制的自下而上的自發(fā)探索來自偏遠的農(nóng)村。1976年9月四川省蓬溪縣群利公社九龍坡村將部分邊遠的土地作為“試驗田”實行家庭承包。1978年12月安徽鳳陽縣小崗村農(nóng)民秘密協(xié)議，決定冒著坐牢、殺頭的危險，“包產(chǎn)到戶”。盡管它一直得不到官方的認可，但極大地促進了農(nóng)村生產(chǎn)力的發(fā)展。小崗村包產(chǎn)到戶的第一年，糧食產(chǎn)量由原來的3萬多斤猛增到12萬斤，自農(nóng)業(yè)合作化以來，第一次向國家交了公糧，還了貸款。它像春潮席卷農(nóng)村大地，據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，1980年末，全國堅持人民公社的地方，產(chǎn)量不增不減；實行包產(chǎn)到組的地方，增產(chǎn)10%～20%；實行包產(chǎn)到戶的地方，增產(chǎn)30%～50%。^[6]關(guān)于包產(chǎn)到戶的爭論，小平同志表態(tài)說“農(nóng)村政策放寬以后，一些適宜搞包產(chǎn)到戶的地方搞了包產(chǎn)到戶，效果很好，變化很快。……有的同志擔心，這樣搞會不會影響集體經(jīng)濟。我看這種擔心是不必要的”。^[7]從此，爭論逐步平息。1981年10月全國農(nóng)村工作會議通過了《全國農(nóng)村工作紀要》肯定了包產(chǎn)到戶，認為它屬于社會主義集體經(jīng)濟生產(chǎn)責任制性質(zhì)。于是包產(chǎn)到戶責任制在全國迅速發(fā)展。

與此同時，城鎮(zhèn)中的待業(yè)人員由于知識青年的大量返城難以得到有效安置，不得不自謀出路。為了廣泛地開辟勞動就業(yè)渠道，1979年4月黨中央國務院批轉(zhuǎn)國家工商行政管理局的報告，提出了恢復和發(fā)展個體工商業(yè)、允許多種經(jīng)濟形式存在的方針。這是我國在完成社會主義改造后第一個支持個體經(jīng)濟發(fā)展的文件。9月葉劍英在國慶30年講話中指出：“目前在有限范圍內(nèi)，繼續(xù)存在的城鄉(xiāng)勞動者的個體經(jīng)濟，是社會主義體制的附屬和補充。”1981年6月，黨的十一屆六中全會通過的《關(guān)于建國以來黨的若干歷史問題的決議》指出：“國營經(jīng)濟和集體經(jīng)濟是我國基本的經(jīng)濟形式，一定范圍內(nèi)的勞動者個體經(jīng)濟是公有制經(jīng)濟的必要補充。”1981年10月《中共中央、國務院關(guān)于廣開門路，搞活經(jīng)濟，解決城鎮(zhèn)就業(yè)問題的若干決定》，進一步闡述了支持和發(fā)展個體經(jīng)濟的政策，決定指出：“黨中央、國務院對城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟和個體經(jīng)濟的發(fā)展采取積極扶持的方針”，決定在論及解決就業(yè)問題時說“今后在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時，必須著重開辟在集體經(jīng)濟和個體經(jīng)濟中的就業(yè)渠道。在我國，國營經(jīng)濟和集體經(jīng)濟是社會主義經(jīng)濟的基本形式，一定范圍的勞動者個體經(jīng)濟是社會主義公有制經(jīng)濟的必要補充．國營經(jīng)濟在各種經(jīng)濟形式中起著主導作用，為了適應生產(chǎn)力發(fā)展的狀況，以及人民群眾多方面的需要，還必須同時發(fā)揮集體、個體等多種經(jīng)濟形式的積極作用。在社會主義公有制經(jīng)濟占優(yōu)勢的根本前提下，實行多種經(jīng)濟形式和多種經(jīng)營方式長期并存，是我黨的一項戰(zhàn)略決策，決不是一種權(quán)宜之計。只有這樣，才能搞活整個經(jīng)濟。”個體經(jīng)濟的發(fā)展，涉及雇工問題，雇工又與敏感的剝削相連。決定審慎的提出“對個體工商戶，應當允許經(jīng)營者請兩個以內(nèi)的幫手；有特殊技藝的可以帶五個以內(nèi)的學徒。”為了給他們正名，決定明確指出：“個體勞動者，是我國社會主義的勞動者。他們的勞動，同國營、集體企業(yè)職工一樣，都是建設社會主義所必需的，都是光榮的。對于他們的社會和政治地位，應與國營、集體企業(yè)職工一視同仁。”決定對個體勞動者的政治定位和對雇工問題的突破在理論上超越了以往的中央文獻。1982年，十二大報告向全黨宣布：“在農(nóng)村和城市，都要鼓勵勞動者個體經(jīng)濟在國家規(guī)定的范圍內(nèi)和工商行政管理下適當發(fā)展，作為公有制經(jīng)濟的必要的、有益的補充。”根據(jù)十二大精神，同年12月，我國憲法重新認可了個體經(jīng)濟的地位，憲法總綱第11條規(guī)定：“在法律規(guī)定范圍內(nèi)的城鄉(xiāng)個體勞動者經(jīng)濟，是社會主義公有制經(jīng)濟的補充。國家保護個體經(jīng)濟的合法的權(quán)利和利益。”個體經(jīng)濟作為對社會主義公有制經(jīng)濟的“補充”，在國家憲法里得到了確認。

但是這些文件、講話、決定都只是限于個體經(jīng)濟，事實上，許多個體戶在發(fā)展中規(guī)模在不斷壯大，人數(shù)遠遠超過規(guī)定的上限，已經(jīng)發(fā)展成為私營企業(yè)。此事引發(fā)了很長時間的爭論，因為，新中國建立以來，消滅私有制是社會主義革命的重要內(nèi)容。私有經(jīng)濟的恢復引起爭論是不可避免的。但是，發(fā)展商品經(jīng)濟、市場經(jīng)濟沒有私有經(jīng)濟是不可能的。1987年1月中央關(guān)于《把農(nóng)村改革引向深入》的文件，取消了以往對雇工數(shù)量的限制。對私營企業(yè)正式認可是黨的十三大報告。該報告指出“私營經(jīng)濟是存在雇用勞動關(guān)系的經(jīng)濟成分。但在社會主義條件下，它必然同占優(yōu)勢的公有制經(jīng)濟相聯(lián)系，并受公有制經(jīng)濟的巨大影響。實踐證明，私營經(jīng)濟一定程度的發(fā)展有利于促進生產(chǎn)，活躍市場，擴大就業(yè)，更好地滿足人民多方面的生活需求，是公有制經(jīng)濟必要的和有益的補充。”同時要求“必須盡快制定有關(guān)私營經(jīng)濟的政策和法律，保護他們的合法權(quán)益。”1988年4月，全國人大七屆一次會議通過《中華人民共和國憲法》（修正案），規(guī)定：“國家允許私營經(jīng)濟在法律規(guī)定的范圍內(nèi)存在和發(fā)展。私營經(jīng)濟是社會主義公有制經(jīng)濟的補充。國家保護私營經(jīng)濟的合法權(quán)利和利益。”另外，國務院相繼頒布了《中華人民共和國私營企業(yè)暫行條例》、《私營企業(yè)所得稅暫行條例》、《關(guān)于征收私營企業(yè)投資者個人收入調(diào)節(jié)稅的規(guī)定》；政府有關(guān)部門也陸續(xù)制定了一系列規(guī)章制度。由此，私營經(jīng)濟在政治上、經(jīng)濟上、法律上的地位開始逐步建立起來。

從1978年到1988年是社會主義所有制探索的第一階段，探索的重點是在社會主義條件下非公有經(jīng)濟的作用與地位。在這個階段中，首先在理論上破除了社會主義一大二公三純的傳統(tǒng)觀念，承認了個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟在我國的合理性；其次，在法律環(huán)境的建設上，對非公經(jīng)濟開始逐步認可。1982年憲法確立了個體經(jīng)濟的合法地位，1988年憲法再次修改，確立了私營經(jīng)濟的法律地位；其三，從政治上，對非公經(jīng)濟的限制不斷放寬。從范圍上看，最初只限于自留地、家庭副業(yè)、集貿(mào)市場，后來不斷擴展到所有個體經(jīng)濟乃至大規(guī)模的私營經(jīng)濟。從作用與地位上看，開始將它定位于社會主義體制的“附屬和補充”，接著加上修飾詞，為“必要補充”，后來是公有制經(jīng)濟的“必要的、有益的補充”。十三大雖然在提法上沒有變化，但它以社會主義初級階段理論為立論之基，對非公經(jīng)濟的論述有了質(zhì)的升華。

1992年小平南巡之后，中國對社會主義初級階段的經(jīng)濟制度探索進入第二階段。1992年10月，黨的十四大確立了鄧小平建設有中國特色社會主義理論的指導地位和社會主義市場經(jīng)濟體制改革目標，十四大報告提出“社會主義市場經(jīng)濟體制是同社會主義基本制度結(jié)合在一起的。在所有制結(jié)構(gòu)上，以公有制包括全民所有制和集體所有制經(jīng)濟為主體，個體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟為補充，多種經(jīng)濟成分長期共同發(fā)展，不同經(jīng)濟成分還可以自愿實行多種形式的聯(lián)合經(jīng)營”；1993年11月，黨的十四屆三中全會關(guān)于《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》進一步指出“必須堅持以公有制為主體，多種經(jīng)濟成分共同發(fā)展的方針。”由此，個體和私營經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟中的地位由公有制經(jīng)濟的“補充”上升為與公有制經(jīng)濟“共同發(fā)展”；我黨對社會主義時期非公有制理論的重大突破是1997年。是年，黨的十五大報告提出：“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，是我國社會主義初級階段的一項基本經(jīng)濟制度。這一制度的確立，是由社會主義性質(zhì)和初級階段國情決定的”。這是我黨第一次提出社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度這一概念，報告強調(diào)指出：“個體、私營等非公有制經(jīng)濟，是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，應當繼續(xù)鼓勵、引導，使之健康發(fā)展。”大會認為，改革開放以來，我們黨逐步消除了所有制結(jié)構(gòu)不合理對生產(chǎn)力的羈絆，“繼續(xù)調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，進一步解放和發(fā)展生產(chǎn)力，是經(jīng)濟體制改革的重大任務。”1999年九屆人大二次會議在憲法修正案中將十五大的這些新精神納入憲法內(nèi)，這就不僅在理論和政策上，而且在國家根本大法上把非公經(jīng)濟從我國基本經(jīng)濟制度之外搬進了基本經(jīng)濟制度之內(nèi)。

從補充論到重要組成部分論，從個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟作為社會主義建設時期權(quán)宜的，附屬的地位上升為長期的，重要的地位，從國家的政策層面到初級階段基本經(jīng)濟制度，這是中國共產(chǎn)黨關(guān)于非公有制經(jīng)濟理論的一次重大飛躍。

2002年的十六大報告進一步指出：“第一必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟。”“第二必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展。”“第三堅持公有制為主體，促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展，統(tǒng)一于社會主義現(xiàn)代化建設的進程中。”報告強調(diào)，“要形成與社會主義初級階段基本經(jīng)濟制度相適應的思想觀念和創(chuàng)業(yè)機制，營造鼓勵人們干事業(yè)，支持人們干成事業(yè)的社會氛圍。”報告明確界定“在社會變革中出現(xiàn)的民營科技企業(yè)的創(chuàng)業(yè)人員和技術(shù)人員、受聘于外資企業(yè)的管理技術(shù)人員、個體戶、私營企業(yè)主、中介組織的從業(yè)人員、自由職業(yè)人員等社會階層，都是中國特色社會主義事業(yè)的建設者”2003年10月黨的十六屆三中全會《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，進一步提出“清理和修訂限制非公有制經(jīng)濟發(fā)展的法律法規(guī)和政策，消除體制性障礙、放寬市場準入，允許非公有資本進入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域。非公有制企業(yè)在投融資、稅收、土地使用和對外貿(mào)易等方面，與其他企業(yè)享受同等待遇。”按照十六大精神，2005年2月國務院頒發(fā)《關(guān)于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》，提出了一系列具體措施，民間簡稱為“非公經(jīng)濟36條”，“36條”“是改革開放27年來中國最全面、最系統(tǒng)的一部關(guān)于促進非公有制經(jīng)濟發(fā)展的政策性文件，其發(fā)布實施是中國非公經(jīng)濟發(fā)展的一項突破。”^[8]該文件為個體和私營經(jīng)濟的發(fā)展進一步掃清障礙。

在改革實踐中逐步形成的非公有制經(jīng)濟理論和路線奠定了中國共產(chǎn)黨推進社會主義市場經(jīng)濟體制重要思想基礎(chǔ)，中國共產(chǎn)黨的十七大、十八大、十九大報告都一再重申“兩個毫不動搖”堅持基本經(jīng)濟制度。

對社會主義理論的創(chuàng)新除了對私營經(jīng)濟的支持與鼓勵外，還表現(xiàn)在對國有企業(yè)及其相關(guān)的理論創(chuàng)新。1984年10月中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定提出：“根據(jù)馬克思主義的理論和社會主義的實踐，所有權(quán)同經(jīng)營權(quán)是可以適當分開的。”從理論上突破了國營企業(yè)的經(jīng)營模式，為放權(quán)讓利、企業(yè)承包開辟了道路。1987年黨的十三大提出：“改革中出現(xiàn)的股份制形式，包括國家控股和部門、地區(qū)、區(qū)間參股以及個人入股，是社會主義企業(yè)財產(chǎn)的一種組織形式，可以繼續(xù)試行。”為了回避敏感話題，政治報告將企業(yè)財產(chǎn)所有制形式說成組織形式。它是中央鼓勵國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革試點的第一個官方意見。1992年黨的十四大報告又進一步，提出：“國有小型企業(yè)，有些可以出租或出售給集體或個人經(jīng)營。”國企可以出租或出售，正式突破了國有產(chǎn)權(quán)改革的禁區(qū)。1993年的十四屆三中全會決定則提出國企改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的任務，而現(xiàn)代企業(yè)制度是以產(chǎn)權(quán)多元化為前提的。最直接、最明白無誤地提出產(chǎn)權(quán)改革的是十五大。十五大政治報告提出，要全面認識公有制經(jīng)濟的含義，公有制實現(xiàn)形式可以而且應當多樣化。“要努力尋找能夠極大促進生產(chǎn)力發(fā)展的公有制形式。”國企改革提出了抓大放小的思路，要求“實行鼓勵兼并、規(guī)范破產(chǎn)、下崗分流、減員增效和再就業(yè)工程，形成企業(yè)優(yōu)勝劣汰的競爭機制。”并推薦了股份制和股份合作制。十五屆四中全會把產(chǎn)權(quán)改革推到了最高潮，提出了“從戰(zhàn)略上調(diào)整國有經(jīng)濟布局和改組國有企業(yè)。著眼于搞好整個國有經(jīng)濟，推進國有資產(chǎn)合理流動和重組，調(diào)整國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟發(fā)展大型企業(yè)和企業(yè)集團，放開搞活中小企業(yè)。”“國有經(jīng)濟的作用既要通過國有獨資企業(yè)來實現(xiàn)，更要大力發(fā)展股份制，探索通過國有控股和參股企業(yè)來實現(xiàn)。”十六大在堅持基本經(jīng)濟制度時，提出了兩個毫不動搖的方針，強調(diào)：“第一必須毫不動搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟”“第二必須毫不動搖地鼓勵、支持和引導非公有制經(jīng)濟發(fā)展”^[9]十六屆三中全會決定提出了大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的新思路：“實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式。”十七大則提出從多方面保證兩種所有制在法律上的“平等保護”，經(jīng)濟上的“平等競爭”，政策上的“公平準入”。^[10]十八大更將非公經(jīng)濟提到了新的高度：“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本經(jīng)濟制度，是中國特色社會主義制度的重要支柱，也是社會主義市場經(jīng)濟體制的根基。公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟都是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，都是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)。”^[11]十八屆三中全會決定提出：“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利