本文刊載于《中國(guó)科學(xué)院院刊》2022年第6期“專題：智庫(kù)雙螺旋法應(yīng)用及實(shí)證研究”，改編自《智庫(kù)雙螺旋法中的問(wèn)題解析方法研究》

楊國(guó)梁 潘教峰*

1 中國(guó)科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué)公共政策與管理學(xué)院

智庫(kù)雙螺旋法始于研究問(wèn)題，終于解決方案，由外循環(huán)、內(nèi)循環(huán)、“十大關(guān)鍵問(wèn)題”和方法工具層?4?個(gè)部分構(gòu)成，是對(duì)智庫(kù)研究范式的探索。其中，智庫(kù)問(wèn)題解析方法研究是智庫(kù)雙螺旋法“十大關(guān)鍵問(wèn)題”中的首個(gè)問(wèn)題，是開啟智庫(kù)問(wèn)題研究的第一步。本研究在智庫(kù)雙螺旋法的基礎(chǔ)上，對(duì)智庫(kù)問(wèn)題的解析方法進(jìn)行深入研究。

英國(guó)哲學(xué)家波普爾認(rèn)為“科學(xué)和知識(shí)的增長(zhǎng)永遠(yuǎn)始于問(wèn)題、終于問(wèn)題”——問(wèn)題是科學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。從認(rèn)知論和戰(zhàn)略思維的角度出發(fā)，解決問(wèn)題需要明確?3?個(gè)問(wèn)題，即“這個(gè)問(wèn)題是什么？”“為什么要解決這個(gè)問(wèn)題？”“怎么去解決這個(gè)問(wèn)題？”。其中，“這個(gè)問(wèn)題是什么？”是首要問(wèn)題。

本文認(rèn)為問(wèn)題可以直觀地理解為現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距，解決問(wèn)題的過(guò)程就是縮短這個(gè)差距的過(guò)程。智庫(kù)雙螺旋法中智庫(kù)問(wèn)題解析的總體思路為：從“解析—融合—還原”的過(guò)程對(duì)智庫(kù)問(wèn)題進(jìn)行解析，將其分解為一系列子問(wèn)題，然后結(jié)合各類知識(shí)對(duì)子問(wèn)題進(jìn)行融合研究，最后進(jìn)行綜合還原，提出解決問(wèn)題的方案。

1 智庫(kù)雙螺旋法中的問(wèn)題解析方法步驟

基于上述智庫(kù)雙螺旋法中的問(wèn)題解析方法框架，智庫(kù)雙螺旋法解析問(wèn)題可以分成?4?個(gè)步驟，即定義問(wèn)題—描述問(wèn)題—構(gòu)建框架—形成子問(wèn)題集。

定義問(wèn)題

定義問(wèn)題是界定問(wèn)題的第一步，是問(wèn)題研究的起點(diǎn)。定義問(wèn)題的核心任務(wù)是對(duì)主題詞進(jìn)行概念化處理，最終完成對(duì)主題詞概念在該問(wèn)題解析中的共識(shí)性定義。在定義主題詞概念之前需要完成處理信息及確定主題詞的任務(wù)。相應(yīng)地，定義問(wèn)題階段的主要任務(wù)流程包括：處理信息—確定主題詞—定義概念。

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處理信息

處理信息的主要目標(biāo)是為定義問(wèn)題提供基本的信息支撐。相應(yīng)需要重點(diǎn)完成的任務(wù)是收集相關(guān)原始資料，整理資料形成初步信息，并對(duì)信息進(jìn)行分析。處理信息階段可以采用的方法包括文獻(xiàn)計(jì)量方法、文本內(nèi)容分析方法等。在信息處理過(guò)程中，根據(jù)問(wèn)題涉及的不同領(lǐng)域，分別由不同領(lǐng)域的學(xué)科專家主導(dǎo)完成各自領(lǐng)域的信息處理任務(wù)。

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確定主題詞

主題詞就是一個(gè)問(wèn)題中的核心詞匯，問(wèn)題圍繞其展開論述；相關(guān)人員對(duì)主題詞的理解一致，就相當(dāng)于對(duì)該問(wèn)題的認(rèn)識(shí)有了基本的共識(shí)。因此，確定問(wèn)題中的主題詞非常必要。確定主題詞階段可以采用頭腦風(fēng)暴等以專家判斷為主的方法。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴方法的關(guān)鍵在于完整記錄智庫(kù)專家意見，將記錄轉(zhuǎn)化為便于統(tǒng)計(jì)和處理的形式，對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行整合。

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定義概念

完成問(wèn)題中的主題詞概念的定義，就基本完成了定義問(wèn)題的核心任務(wù)。概念化處理是保證理解一致的重要處理方法。對(duì)問(wèn)題主題詞的理解達(dá)成共識(shí)形成概念（concept）的過(guò)程即為主題詞的概念化（conceptualization）。相對(duì)于觀念（conception）來(lái)說(shuō)，概念具有明確性和共識(shí)性的特征。定義概念除了要明確概念的內(nèi)涵之外，還要從不同維度、不同方面確定概念的邊界，將研究問(wèn)題框定在一定的范圍之內(nèi)。

定義問(wèn)題階段信息處理任務(wù)的主要方法包括文獻(xiàn)計(jì)量方法、文本內(nèi)容分析方法等，主導(dǎo)專家為學(xué)科專家；確定主題詞任務(wù)的主要方法是頭腦風(fēng)暴方法等，主導(dǎo)專家為智庫(kù)專家；定義概念任務(wù)的主要方法為德爾菲方法等，主導(dǎo)專家為智庫(kù)專家。

描述問(wèn)題

描述問(wèn)題是從戰(zhàn)略思維的角度出發(fā)，回答關(guān)于“問(wèn)題”的問(wèn)題。根據(jù)本文認(rèn)同的問(wèn)題的概念，即問(wèn)題為現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距，準(zhǔn)確界定問(wèn)題需要關(guān)注現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)，以及現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距，以對(duì)問(wèn)題提供全景化的描述。因此，描述問(wèn)題階段的主要任務(wù)包括：描述理想狀態(tài)、描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)、描述差距（現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與理想狀態(tài)之間的差距）。

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描述理想狀態(tài)

按照戰(zhàn)略思維的指導(dǎo)，回答“為什么要研究這個(gè)問(wèn)題？”比問(wèn)題本身更加重要。這決定了在后續(xù)的研究中，是否能夠堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向。并且，了解研究這個(gè)問(wèn)題的原因，以及所要達(dá)成的核心目標(biāo)，有助于在研究過(guò)程中不斷糾正偏差，保證研究始終圍繞核心目標(biāo)進(jìn)行。因此，描述問(wèn)題階段的首要任務(wù)是描述理想狀態(tài)，即通過(guò)回答“為什么要研究這個(gè)問(wèn)題”的問(wèn)題來(lái)呈現(xiàn)想要達(dá)到的理想狀態(tài)圖景。描述理想狀態(tài)需要挖掘出專家頭腦中的隱性知識(shí)，運(yùn)用專家判斷的結(jié)果。可以選用的方法包括專家訪談方法和研討會(huì)方法等。通過(guò)一對(duì)一訪談或者組織群體研討會(huì)，收集一手資料并進(jìn)行整理分析，最大程度利用智庫(kù)專家和政策專家判斷的結(jié)果。

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描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)

完成描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的任務(wù)，主要通過(guò)進(jìn)行背景分析實(shí)現(xiàn)。在進(jìn)行背景分析時(shí)，有一些最初針對(duì)企業(yè)決策問(wèn)題設(shè)計(jì)的工具和方法可供借鑒。SWOT?分析就是適用于問(wèn)題背景分析的重要方法，可以協(xié)助描述問(wèn)題研究面臨的內(nèi)、外部環(huán)境。應(yīng)用?SWOT?分析問(wèn)題所處的內(nèi)部環(huán)境方面的優(yōu)勢(shì)主要是指現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)、可調(diào)用的資源；劣勢(shì)主要是指內(nèi)部有哪些限制條件。問(wèn)題所處的外部環(huán)境方面的機(jī)會(huì)主要包括有哪些可以借鑒的成果，哪些創(chuàng)新空白點(diǎn)；面臨的威脅主要是指外部有哪些限制條件。背景分析還可以選用技術(shù)路線圖方法—技術(shù)路線圖是一種結(jié)構(gòu)化的管理和規(guī)劃方法，有助于清晰呈現(xiàn)問(wèn)題的背景和現(xiàn)狀，進(jìn)行現(xiàn)實(shí)狀態(tài)描述。

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描述差距

完成描述理想狀態(tài)與現(xiàn)實(shí)狀態(tài)之間差距的任務(wù)，一般可以通過(guò)進(jìn)行影響因素分析來(lái)完成任務(wù)目標(biāo)。可以綜合運(yùn)用?SMART?原則分析方法和情景分析方法等。在?SMART?原則的指導(dǎo)下，描述一個(gè)問(wèn)題主要包含?6?個(gè)方面的內(nèi)容：背景、成功標(biāo)準(zhǔn)、邊界、限制條件、責(zé)任人及相關(guān)人員、資源。除去已經(jīng)用?SWOT?分析過(guò)的背景等內(nèi)容，應(yīng)用?SMART?原則描述該問(wèn)題的其他相關(guān)因素，主要包括現(xiàn)狀概述、衡量標(biāo)準(zhǔn)、問(wèn)題邊界、責(zé)任人及相關(guān)人員。此外，情景分析方法適用于在問(wèn)題明確的情況下，列出問(wèn)題的主要影響因素，也是描述理想狀態(tài)與現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的差距時(shí)可供選用的方法。

描述問(wèn)題階段描述理想狀態(tài)任務(wù)的主要方法包括專家訪談方法、研討會(huì)方法等，主導(dǎo)專家為智庫(kù)專家、政策專家；描述現(xiàn)實(shí)狀態(tài)任務(wù)的主要方法是?SWOT?分析、技術(shù)路線圖方法等，主導(dǎo)專家為政策專家、學(xué)科專家；描述差距任務(wù)的主要方法為?SMART?原則、情景分析方法等，主導(dǎo)為學(xué)科專家。

構(gòu)建框架

構(gòu)建框架是解析問(wèn)題中的關(guān)鍵步驟，定義問(wèn)題和描述問(wèn)題主要聚焦本階段任務(wù)，確認(rèn)并闡明問(wèn)題。而構(gòu)建框架以定義問(wèn)題和描述問(wèn)題的結(jié)果為基礎(chǔ)，同時(shí)作為形成子問(wèn)題集的指導(dǎo)，是解析問(wèn)題過(guò)程中承上啟下的關(guān)鍵步驟。構(gòu)建框架就是在系統(tǒng)思想的指導(dǎo)下，按照一定的邏輯關(guān)系對(duì)總問(wèn)題進(jìn)行分解。構(gòu)建框架階段的主要任務(wù)流程包括：厘清邏輯關(guān)系—構(gòu)建主框架—構(gòu)建層級(jí)框架。

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厘清邏輯關(guān)系

厘清邏輯關(guān)系是構(gòu)建框架階段的基礎(chǔ)任務(wù)。系統(tǒng)論的思想在厘清邏輯關(guān)系的問(wèn)題中有著廣泛的應(yīng)用。區(qū)別于更適用于解決自然科學(xué)與工程領(lǐng)域的硬系統(tǒng)方法論，有學(xué)者提出了更適用于人類活動(dòng)系統(tǒng)中的管理與社會(huì)問(wèn)題的軟系統(tǒng)方法論。在軟系統(tǒng)方法論中，建立系統(tǒng)活動(dòng)的根定義階段主要涉及?6?個(gè)要素，用來(lái)保證根定義邏輯上的完整性、嚴(yán)謹(jǐn)性。研究者將其概括為?CATWOE?方法。借鑒?CATWOE?方法建立關(guān)于復(fù)雜智庫(kù)問(wèn)題的根定義，然后依據(jù)根定義建立概念模型。

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構(gòu)建主框架

主框架即總問(wèn)題下的第一層框架，是解析總問(wèn)題的邏輯主線。完成構(gòu)建主框架任務(wù)需要遵循目標(biāo)導(dǎo)向原則、全面性原則、邏輯性原則。

1.目標(biāo)導(dǎo)向性原則，指在構(gòu)建框架的過(guò)程中，要始終以定義問(wèn)題和描述問(wèn)題的分析結(jié)論為基礎(chǔ)，不能偏離問(wèn)題的主旨。

2.全面性原則，與目標(biāo)導(dǎo)向性原則是相對(duì)的，指構(gòu)建框架既不能偏離問(wèn)題的中心，同時(shí)也不能遺漏問(wèn)題的關(guān)鍵要素。

3.邏輯性原則，指構(gòu)建框架要以一定的邏輯關(guān)系為依據(jù)，列舉與總問(wèn)題相關(guān)的要素。厘清要素之間的關(guān)系，可以使問(wèn)題解析更加清晰，這對(duì)子問(wèn)題的形成，以及后續(xù)的具體任務(wù)分配，至關(guān)重要。在構(gòu)建主框架任務(wù)階段，需要在借助軟系統(tǒng)方法論厘清與問(wèn)題相關(guān)的邏輯關(guān)系基礎(chǔ)上，采用專家判斷的方法，吸取專家意見，加以匯總，形成主框架；具體可選用研討會(huì)方法、頭腦風(fēng)暴方法或者德爾菲方法。構(gòu)建主框架任務(wù)的主導(dǎo)專家為智庫(kù)專家，輔之以學(xué)科專家的專業(yè)判斷。

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構(gòu)建層級(jí)框架

層級(jí)框架是介于主框架和具體子問(wèn)題之間的框架，主框架下的問(wèn)題如果還能再細(xì)分，則這一層級(jí)的問(wèn)題就構(gòu)成了層級(jí)框架。完成構(gòu)建層級(jí)框架的任務(wù)也須遵循目標(biāo)導(dǎo)向原則、全面性原則、邏輯性原則，同樣需要以專家判斷為主的方法，應(yīng)用研討會(huì)方法、頭腦風(fēng)暴方法、德爾菲方法中的一種或者方法組合收集智庫(kù)專家和學(xué)科專家的